证券经纪人挂牌在证券公司有什么风险?需要承担什么法律责任?

满意答案惘事已逝3级2009-01-11你指的是不是取得证券从业资格,然后将证书挂到证券公司,证券公司用你的证书挂一些没有资格证的经纪人拉来的客户,给你一定的费用,但你根本不参与客户任何操作。几乎是不干工作白拿钱的情况。其实这种情况是普遍存在的,因为现在正处于行业规范期内,原来有客户资源的经纪人或居间人没有取得从业资格,在法律上不能从事该项业务,所以需要找一个有证书的,将其拉到的客户挂到名下。当然从本质上来说,这是一个违规的行为,因为你虽然是客户名义上的经纪人,但是根本没有也不可能尽到经纪人的职责。所以风险是存在的。但哪有一点风险也不承担就拿钱的好事呢?而且一般来讲,根据我国证券法的规定,如果需要对外承担责任的一般应由证券公司来承担,实际上经纪人只是一个中间人,简单的说,经纪人就是把客户介绍给证券公司,收取一定的介绍费,基本上不承担客户和证券公司因违规操作造成的风险(特殊情况除外,比如参加违规操作等等)。