中金法律合规总监

券业又一波“换帅”潮出现。近期,中邮证券、中金财富证券均被传高管变动,中泰证券、长城证券则先后公告了董事长变更的消息。往前追溯,年内券商高管更迭频繁——毕明建辞任中金CEO、继任者为中金老将黄朝晖,原证监会上市部副主任邓舸接棒国信证券总裁……

第一 财经 记者据WIND及公司公告梳理发现,年内10余位上市券商新总裁或董事长走马上任。其中,中金、国泰君安、东方证券等6家新聘董事长,方正证券、国海证券、国信证券等5家新聘总裁,长城证券、红塔证券新聘财务总监。

出现人事变动的职位还有:券商首席信息官、首席风险官、合规总监、技术总监等。到龄退休、工作变动,是多份公告中给出的高管离职理由。形式上,光大证券、银河证券资管子公司采取了公开招聘董事长的市场化方式。

证券行业是人才密集型行业,老将离巢、新人接任,券商的每一次“换帅”都引发市场对其战略布局、业务调整的关注。

“公司战略布局会不会随之变化,要整体看,不会仅仅因为更换‘一把手’而大幅调整。不过,多数高管都具有丰富的资本市场经验,特别是有监管机构工作背景更加分,也更能领会政策意图。”北京某中型券商研究总监告诉记者。

20 余家 券商高管变动

今年年初,中金公司现任CEO毕明建辞任,中金投行部负责人黄朝晖接任。

毕明建是中金首批员工,1995年参与中金公司的筹建。黄朝晖是服务中金20余年的老将,是中金公司管委会成员之一。

除CEO变更之外,今年1月至8月,从首席执行官、董事长到总裁助理、董秘、技术总监,中金公司多个重要岗位任职人员变动。

记者据公告统计,今年1月,毕明建辞去中金公司首席执行官职务,公司聘任黄朝晖为新任首席执行官;2月,公司新聘董事长沈如军;3月,赵海英、石军、刘海峰等不再担任公司董事。总裁助理王晟离职,徐翌成接任;5月,董秘徐翌成离任,孙男担任董秘;7月,技术总监吕旭离任。

与此同时,年内发生董事长、总裁离职或新聘的券商,还有方正证券、国海证券、国元证券、南京证券、东方证券、长城证券等。

除“一把手”职位变动外,新财务总监走马上任的情况亦不少见。据不完全梳理,国泰君安、东吴证券、红塔证券、长城证券均在年内新聘财务总监。

此外,伴随行业赋能金融 科技 ,以及信息技术发展,券商多个岗位应运而生,例如首席信息官。

去年6月,《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定,券商应指定一名熟悉证券,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,负责信息技术管理工作。今年4月,光大证券公告新聘首席信息官房晔。

此外,国联证券合规总监变更,中信建投法规主任、首席风险官离任。

不少有监管经验

值得关注的是,券商高管中,常见有证监会系统从业经历的人士。

今年5月,国信证券公告称,董事会同意聘任邓舸担任公司总裁。邓舸有丰富的证监会系统从业经历,2000年前后其从国务院港澳办调任证监会上市部,任证监会上市公司监管一部监管五处处长,此后任证监会首批专职新闻发言人、证监会上市部副主任。

年内,华泰证券聘任焦晓宁为公司首席财务官,焦晓宁具有财政部和证监会的工作经历。从证监系统离开,到券商任职的赵慧文,也于今年4月辞去中原证券副总裁职务,赴东兴证券任首席风险官。

上述券商研究总监认为,券商高管多有丰富的资本市场经验,对证券行业、公司战略的判断更有经验。

“特别是在注册制背景下,龙头和中型券商发力投行业务,中小券商希望借经纪业务转型,需要有经验丰富的管理团队全盘化布局。”他表示。

新人“新思路”?

高学历、高薪酬,是市场对证券行业的主要印象之一,券商的每一次“换帅”都引发市场高度关注。新掌门走马上任,是否会推动所在券商新一轮改革?

今年3月,对于中金和腾讯合作成立金融 科技 子公司,黄朝晖表示,这是中金的重大战略决策,公司正在借助腾讯的 科技 力量改造原有的零售业务体系。

“中金之前只做机构业务,不做零售,在收购中投证券之后有了覆盖全国的网络。但是这几年零售网络竞争非常激烈,交易费用持续下降。这样的一个零售网络在新形势下能够‘活’下去,并变成重要盈利部门,必须和 科技 融合。”他曾表示。

外资券商也有高管变更情况。今年3月,摩根士丹利对摩根士丹利华鑫证券的持股比例由49%升至51%。完成控股后,摩根士丹利华鑫证券董事长发生变化。

资料显示,人员变更事项中,原董事长俞洋退出,孙玮为新任董事长。孙玮曾表示,中国是摩根士丹利业务发展的战略重点之一,期待进一步加大对摩根士丹利华鑫证券的投资。

老将的更替、“新鲜血液”的注入,将如何影响券商发展?