甘肃省投资类企业管理暂行办法

第一条　为促进投资类企业规范、有序、健康发展，加强投资类企业风险防范和监督管理，依据国家法律、法规和有关规定，结合本省实际，制定本办法。第二条　本省行政区域内投资类企业的登记和管理活动，适用本办法。

本办法所称投资类企业，是指经工商行政管理部门核定的名称、经营范围中含有投资、投资管理、投资咨询、投资信息服务等字样的，且不具备开展金融、类金融业务资质的企业。第三条　县级以上人民政府依法履行本行政区域内投资类企业监督管理职责，组织工商、发展改革、工信、商务、公安等有关部门和金融监管机构，建立打击和处置非法集资联系工作机制，加强对投资类企业监督管理、风险预警和违法行为的处置工作。第四条　工商行政管理部门负责投资类企业的登记和监督管理工作。

发展改革、工信、商务等部门和金融监管机构按照各自职责作好相关监督管理工作。第五条　投资类企业应当是独立承担民事责任的企业法人。第六条　投资类企业不得从事或者变相从事吸收存款、委托或者代理理财、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖、小额信贷、股权投资、创业投资、典当等金融、类金融业务活动。第七条　投资类企业名称应当与其经营范围相对应。以投资及咨询、信息服务为主要业务的，在名称中必须标明投资或投资咨询、投资信息服务字样；不以投资及咨询、信息服务为主要业务的，名称中不得使用投资或投资咨询、投资信息服务字样。第八条　投资类企业经营范围按照其所从事的具体行业投资或项目投资核准，并标注“依法需取得许可和备案的项目除外”。

凡含有金融咨询、金融投资、金融中介、理财及其他涉及金融、银行等特许项目内容的或者融资等容易引起公众误解的经营范围，一律不予核准。第九条　投资类企业应当建立健全企业法人治理结构、从业人员守则、项目投资流程、风险评估防范、财务管理、诚信经营等各项管理制度，并在企业店堂醒目位置公示。第十条　县级以上人民政府工商、发展改革、工信、商务等有关部门和金融监管机构，应当按照企业信息公示相关规定，建立投资类企业监督管理信息公示和***享机制。

工商行政管理部门应当将登记、查处投资类企业的相关信息，自信息产生之日起20个工作日内，通过企业信用信息公示系统向社会公示。第十一条　工商行政管理部门定期对投资类企业开展检查，排查风险隐患。通过日常监管、专项检查、舆情监测等多种渠道收集信息，分析评估风险状况，对发现的风险隐患和涉嫌违法线索，及时向相关部门通报，并报告同级人民政府。

工商行政管理部门实施检查，可以采取书面检查、实地核查、网络监测等方式。检查中可以委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等专业机构开展审计、验资、咨询等相关工作，依法采用其他政府部门作出的检查、核查结果或者专业机构作出的专业结论。第十二条　投资类企业应当按照工商行政管理部门的要求，定期报送业务情况、财务会计报告等资料，报告企业合并分立、股权变更等重大事项，并对内容的真实性、准确性、完整性负责。第十三条　工商行政管理部门查处投资类企业违法行为时，依法行使下列职权：

（一）责令停止违法经营活动；

（二）要求当事人就涉嫌违法行为作出说明并提供有关材料；

（三）查阅、复制当事人与涉嫌违法行为有关的财务会计、财产权登记等文件、资料；

（四）对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，依照法定程序实施先行登记保存；

（五）法律法规规定的其他职权。第十四条　发展改革、工信、商务等有关部门和金融监管机构，应当积极配合工商行政管理部门加强对投资类企业的监督管理。对工商行政管理部门发现的涉嫌非法集资、开展金融业务的行为进行认定。

认定非法集资的，由工商行政管理部门和金融监管机构，按照国务院《无照经营查处取缔办法》予以处理。认定非法从事银行业、金融机构的业务活动的，由银行业、金融监管机构依法予以取缔。涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。第十五条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由工商行政管理部门和金融监管机构依照相关法律法规的规定予以处罚。涉嫌犯罪的，应当及时移送司法机关依法追究刑事责任，同时报告同级人民政府。

（一）利用广告作虚假宣传的；

（二）超出经营范围，开展经营活动的；

（三）非法从事金融业务的。