现代安安管理的基本原理，原则和方法有哪些
第二章 安全管理原理第一节 安全管理的理论与原则
一、安全科学管理的组织原则1. 计划性原则 2. 效果原则效应，3. 反馈原则4. 阶梯原则5. 系统性原则6. 不得混放并存原则7. 单项解决原则8. 同等原则9. 责任制原则10. 精神鼓励和物质鼓励相结合的原则11. 干部选择原则劳动保护干部应具有非常广泛的专业技能，劳动保护工程师应当掌握生产组织、经济学、教育学、心理学、人机工程和系统工程学。
二、安全生产五规律1. 社会主义条件下生产的安全规律
这条规律的实质是，承认生产中的潜在危险，并对制订安全条例及其实施创造了原则上的可能性。这一规律的作用受社会主义基本经济规律的制约，它将在劳动保护有组织有系统的机构中，在有目的的活动过程中付诸实现。2. 劳动条件适应人的特点的规律
人适应环境的可能性具有一定限度。这一规律则要求构思新技术或设计新工艺过程，以及解决其他任务时，必须建立以人为中心的观点，必须首先设计操作者的活动，然后才是操作者使用的技术。要重点研究以人为主体的能量系统中的危险及其消除措施。
3. 不断地有计划地改善劳动条件的规律这一规律是指随着社会主义现代化建设和生产方式的完善，坚定不移地改革劳动安全管理，减少生产中的有害后果。这一规律可视为社会主义条件下有计划按比例发展国民经济总规律的局部体现。
4. 物质技术基础与劳动条件相适应的规律科学技术的进步从根本上改善着劳动条件，但不排除新的重要的危险因素的出现，或者有扩大其有害影响的可能性。破坏这一规律，将导致新技术的效果的下降。这一规律的实质是劳动条件的改善在时间上要与物质技术基础的发展阶段相适应。
5. 安全管理科学化的规律事故防止科学是一门经验科学。它是以经验为基础而建立起来的。经验是掌握客观事物所必须，将个别已经证明行之有效的经验加以科学整理，明确经验诸事实的相互关系而形成了一门知识体系。这一科学体系是以人的能量系统为主体，结合外部能量作为附带方面的人的行为科学。与防止事故科学相关的事物相当广泛。首先是行动着的人的生理与心理的深入探讨；其次是应用数学的概率论来研究发生事故的几率；第三是作为劳动手段的体系，有机械、电机、化学等工程技术以及设备环境安全化的“系统安全工程”。此外，还必须开拓人机工程，这也是深入研究安全管理的门径。安全的科学管理，其目的是以个人或集体作为一个系统，科学地探讨人的行为（Behavior）；排除妨碍完成安全生产任务的不安全因素，使之达到按计划进行生产的安全概率为最高。
安全管理的实现，必须建立在科学的、有计划、纲领明确的、方法论正确的基础之上。
这一规律认为，形成劳动安全计划指标是可能的。指标（目标）必须满足现实，对象明确，定量清楚，与客观条件相符，经济而有效，可以整体检查，并能显示以确保安全为目的作用的整体性。 总之，上述五规律表明：在不同发展阶段的劳动保护都具有计划性质，而且有确切表述的既定目标。在科学研究、试验设计、正式设计、投入生产、企业改造和生产改革等各阶段上，要真正保证安全生产，只有在认清和运用安全原则的基础上才是可能的。
三、防止事故五原则（一）可能预防的原则
人灾的特点和天灾不同，要想防止发生人灾，应立足于防患于未然。原则上讲人灾都是能够预防的。因而，对人灾不要只考虑发生后的对策，必须进一步考虑发生之前的对策。
安全工程学中把预防灾害于未然作为重点，正是基于灾害是可能预防的这一基点上的。
但是，实际上要预防全部人灾是困难的。为此，不仅必须对物的方面的原因，而且还必须对人的方面的原因进行探讨。归根结底，要贯彻人灾可能预防的原则，就必须把防患于未然作为目标。
在事故原因的调查报告中，常常见到记载事故原因是不可抗拒的。所谓不可抗拒，也许是认为对于受害者本人来说不能避免的意思，而不是从被害者的立场考虑的。如果站在防止这个事故再次发生的立场考虑，则应该存在另外的原因，而且那绝不是不可抗拒的，而是通过实施有效的对策，可以防患于未然。
因而从可能预防的原则来看，人灾的原因调查可以不使用“不可抗拒”这个字眼的。
过去的事故对策中多倾向于采取事后对策。例如作为火灾、爆炸的对策有：建筑物的防火结构，限制危险物贮存数量、安全距离、防爆墙、防油堤等，以便减少事故发生时的损害；设置火灾报警器、灭火器、灭火设备筹，以便早期发现、扑灭火灾；设立避难设施、急救设施等，以便在灾害已经扩大之后作紧急处理。
即使这些事后对策完全实施，也不一定能够使火灾和爆炸防患于未然。为了防止火灾和爆炸，妥善管理发生源和危险物质是必需的，而且通过这些妥善管理是可能预防火灾、爆炸的发生的。当然为防备万一，采取充分的事后对策也是必要的。但是，防止灾害只着眼于事后对策的作法，可以说是从事故的发生不可避免的观点出发的。而这些则是基于把可能预防的人灾和天灾一视同仁来考虑的。
总之，作为人为灾害的对策是防患于未然的对策，比事故后处置更为重要。安全工程学的重点应放在事故前的对策上。
（二）偶然损失的原则
分析灾害这个词的概念，包含着意外事故及由此而产生的损失这两层意思，现分别论述如下。
如前所述，所谓事故就是在正常流程图上所没有记载的事件。例如，内装物质从管道内漏出或喷出，高压装置破裂，可燃性气体爆炸，易燃气体发生火灾，锅炉过热，电气设备漏电，钢丝绳断裂，堆积的货物倒塌，物体从高处落下，货车脱轨等种种事件，都列为事故。
这些事故的结果将造成损失。所谓损失包括人的死亡、受伤、有损健康、精神痛苦等，除此以外，还包括原材料、产品的烧毁或者污损，设备破坏，生产减退，赔偿金的支付及市场的丧失等物质损失。
可以把造成人的损失的事故称之为人的事故，造成物的损失的事故称之为物的事故。
人的事故可分为如下几类：
（1）由于人的动作所引起的事故：例如，绊倒、高空坠落、人和物相撞、人体扭转等。
（2）由于物的运动引起的事故：例如，人受飞来物体打击、重物压迫、旋转物夹持、车辆撞压等。
（3）由于接触或吸收引起的事故：例如，接触带电导线而触电，受到放射线辐射，接触高温或低温物体，吸入或接触有害物质等。
这些人的事故的结果，在人体的局部或全身引起骨折、脱臼、创伤、电击伤害、烧伤、冻伤、化学伤害、中毒、窒息、放射性伤害等疾病或伤害，有时造成死亡。
对于人的事故，有海因里希（Heinrich）法则，例如跌倒这样的事故，如反复发生，将会遵守这样的比率：无伤害300次，轻伤29次，重伤1次。这就是众所周知的“1：29：300的法则”。
这个比率是学者海因里希从很多次伤害事故统计数字中总结出来的。实际上，这个比率随事故种类不同而不同，例如坠落、触电等事故的重伤比例非常高。因此，这个法则并不只是数学比率的意义，而是意味着事故与伤害程度之间存在着偶然性的概率原则。
因而，事故和损失之间有下列关系：“一个事故的后果产生的损失大小或损失种类由偶然性决定”。反复发生的同种事故常常并不一定产生相同的损失。
发生瓦斯爆炸事故时，被破坏设备的种类，有无负伤者或人数多少，负伤部位或程度，爆炸后有无并发火灾等以及所有的爆炸事故当时发生的地点、人员配置、周围可燃物数量等都是由偶然性决定的，一律不能预测。
也有在事故发生时完全不伴有损失的情况，这种事故被称为险肇事故（near accident）。即便是像这种避免了损失的危险事件，如再发生，会产生多大的损失，只能由偶然性决定而不能预测。因此，为了防止造成大的损失，唯一的办法是防止事故的再次发生。
因而可以说，事后不管有无损失，作为防止灾害的根本的重要的事情是防患于未然，因为如果完全防止了事故，其结果就避免了损失。
灾害这个概念就是由事故及其损失两部分构成的，同样的事故其损失是偶然的，这个原则具有非常大的意义。
（三）继发原因的原则
如前所叙，防止灾害的重点是必须防止发生事故。事故之所以发生，是有它的必然原因的。亦即，事故的发生与其原因有着必然的因果关系。事故与原因是必然的关系，事故与损失是偶然的关系，这是可以科学地阐明的问题。
一般地说，事故原因常可分为直接原因和间接原因。直接原因又称为一次原因，是在时间上最接近事故发生的原因，通常又进一步分为两类：（1）物的原因；（2）人的原因。
物的原因是指由于设备、环境不良所引起的；人的原因则是指由于人的不安全行为引起的。
其次，事故的间接原因有五项，列举如下：
（1）技术的原因 包括：主要装置、机械、建筑物的设计，建筑物竣工后的检查、保养等技术方面不完善，机械装备的布置，工厂地面、室内照明以及通风、机械工具的设计和保养，危险场所的防护设备及警报设备，防护用具的维护和配备等所存在的技术缺陷。
（2）教育的原因 包括：与安全有关的知识和经验不足，对作业过程中的危险性及其安全运行方法无知、轻视、不理解，训练不足，坏习惯，没有经验等。
（3）身体的原因 包括身体有缺陷，例如头疼、眩晕，癫痫病等疾病，近视、耳聋等残疾，由于睡眠不足而疲劳，酩酊大醉等。
（4）精神的原因 包括：怠慢、反抗、不满等不良态度，焦躁、紧张、恐怖、不和、心不在焉等精神状态，偏狭、固执等性格缺陷，以及白痴等智能缺陷。
（5）管理的原因 包括：企业主要领导人对安全的责任心不强，作业标准不明确，缺乏检查保养制度，人事配备不完善，劳动意志消沉等管理上的缺陷。
一般说来，调查事故发生的原因，不外乎上述五个间接原因中的某一个，或者某两个以上的原因同时存在。
实际上，这些原因中要数（1）、（2）及（5）项原因占大部份，（3）及（4）项原因比较少。换句话说，技术、教育及管理这三个原因占大部份，可以说这三项是极其重要的事故原因。
除此之外，还必须考虑以下原因：
（6）学校教育的原因 由于小学、中学、大学等教育组织的安全教育不彻底。
（7）社会或历史的原因 由于有关安全的法规或行政机构不完善，社会思想不开化，产业发展的历史过程等。
因此，上述的（6）和（7）两项原因由来是很深远的，要有针对性地直接提出对策是困难的。但是必须深刻认识到这些问题同样是防止事故的重要问题。
在（1）～（7）这些间接原因中，可进—步分为两类，（1）～（4）为二次原因，（5）～（7）为基础原因。
在二次原因中，（1）是技术方面的原因，（2）～（4）是人的原因。在基础原因中，（5）是在企业内处置的原因，（6）和（7）是需要进一步在社会上广泛解决的原因。
如上所述，分析事故发生的原因，可按下述连锁关系理解事故的经过：
损失←事故←1次原因（直接原因）←2次原因（间接原因）←基础原因
关于直接原因和间接原因的相互关系，有以下几种组合关系：
（直接原因） （间接原因）
物的原因——技术的原因
物的原因——教育的原因
物的原因——管理的原因
人的原因——技术的原因
人的原因——教育的原因
人的原因——管理的原因
如果去掉其中任何一个原因，就切断了这个连锁，就能够防止事故的发生，这就叫做实施防止对策。因此像上面所叙述的那样，要选定适当的防止对策，取决于正确的事故原因分析。
即使去掉了直接原因，只要间接原因还残留，同样不能防止直接原因再发生。所以，作为最根本的对策，应当分析事故原因，追溯到2次原因和基础原因，并深刻地研究之。
这里要强调指出，“不注意”常常是事故形成原因的遁词，但是这只不过是漫不经心及逃避责任，以至出现“不注意”这个词。正确地分析事故原因时是不能使用的。
（四）选择对策的原则
在前述各种原因中，（1）技术的原因，（2）教育的原因以及（5）管理的原因，这三项是构成事故最重要的原因。与这些原因相应的防止对策为（1）技术对策，（2）教育对策以及（3）法制对策。通常把技术（Engineering）、教育（Education）和法制（Enforcement）对策称为三E安全对策，被认为是防止事故的三根支柱。
通过运用这三根支柱，能够取得防止事故的效果。如果片面强调其中任何一根支柱，例如强调法制，是不能得到满意的效果的，它一定要伴随技术和教育的进步才能发挥作用，而且改进的顺序应该是（1）技术、（2）教育、（3）法制。技术充实之后，才能提高教育效果；而技术和教育充实之后，才能实行合理的法制。
（1）技术对策 技术的对策是和安全工程学的对策不可分割的。当设计机械装置或工程以及建设工厂时，要认真地研究、讨论潜在危险之所在，预测发生某种危险的可能性，从技术上解决防止这些危险的对策，工程一开始就把它编入蓝图，而且像这样实施了安全设计的机械装置或设施，要应用检查和保养技术，确实保障原计划的实现。
为了实施这样的根本的技术对策，应该知道所有有关的化学物质、材料、机械装置和设施，了解其危险性质、构造及其控制的具体方法。
为此，不仅有必要归纳整理各种已知的资料，而且要测定性质未知的有关物质的各种危险性质。为了得到机械装置安全设计所需要的其他资料，还要反复进行各种实验研究，以收集有关防止事故的资料。也可以说，这些正是安全工程学这门学科体系健全发展所必需的条件。
（2）教育对策 教育作为一种安全对策，不仅在产业部门，而且在教育机关组织的各种学校，同样有必要实施安全教育和训练。
安全教育应当尽可能从幼年时期就开始，从小就灌输对安全的良好认识和习惯，还应该在中学及高等学校中，通过化学实验、运动竞赛、远足旅行、骑自行车、驾驶汽车等实行具体的安全教育和训练。
另一方面，培养教师的单位必须培养能在学校担任安全教育的教师。
作为专门教育机关的工业高等学校、工业高等专科学校或大学工程部，对将来担任技术工作的学生，应该系统地教授必要的安全工程学知识；对公司和工厂的技术人员，应该按照具体的业务内容，进行安全技术及管理方法的教育。
（3）法制对策 法制对策是从属于各种标准的。
作为标准，除了国家法律规定的以外，还有学术团体编写的安全指针和工业标准，公司、工厂内部的工作标准等。
其中，强制执行的叫做指令性标准，劝告性的非强制的标准叫做推荐标准。
法规必须：具有强制性，如果规定过于详细，就会使某些工程适合其规定，而其他的工程则不适合，势必妨碍生产；其结果是，只有盛行最低标准的法规，可以适用于所有的场合。
勿需置疑，应该遵守法规，实际上如果不实行上述法规，则不能有效地防止事故，这一点必须充分牢记。
换言之，这说明除指令式法规外，大量的推荐式标准也是必需的。
综上所述，选择防止事故的对策时，如果没有选择最恰当的对策，效果就不会好。最适当的对策是在原因分析的基础上得出来的。原因分析的结果与只把直接原因作对象的对策相比；以三次原因及基础原因为对象的对策是根本的对策，在可能的情况下，应该选定以基本原因为对象的对策。
更重要的是必须尽量迅速地、不失时机地、确实地实行选定的对策。
（五）危险因素防护原则
1. 消除潜在危险的原则
这一原则的实质是面向科学进步的，它以某种形式的出现，就可消除人周围环境中的危险和有害因素，从而保证最大可能的安全。
安全技术的任务之一就是研制出适应具体生产条件下的确保安全的装置，或称故障自动保险的或失效保护（fail-safe）装置，以增加系统的可靠性。即使人已因不安全行动而违章操作，或个别部件发生了故障，也会由于该安全装置的作用而完全避免伤亡事故的发生。
2. 降低潜在危险因素数值的原则
这一原则可提高安全水平，但不能最大限度地防护危险因素。实质上该原则只能获得折衷的解决办法。
例如：在人—物质（环境）系统中，不象人—机系统那样易于装上fail-safe系统，如室外作业或环境中存在着化学能的有害气体，这就要从保护人的角度，减少吸入的尘毒数量，加强个体防护。这称之为第二位的fail-safe。
3. 距离防护原则
生产中的危险和有害因素的作用，依照与距离有关的某种规律而减弱。许多因素的这一性质可以很有效地加以运用。例如对放射性等致电离辐射的防护，噪声的防护等均可应用距离防护的原则来减弱其危害。
采取自动化和遥控，使操作人员远离作业地点，以实现生产设备高度自动化，这是今后的方向。
4. 时间防护原则
这一原则是使人处在危险和有害因素作用的环境中的时间缩短至安全限度之内。
5. 屏蔽原则
这一原则是在危险和有害作用的范围内设置障碍，以保障人的防护。障碍分为机械的、光电的、吸收的（如铅板吸收放射线）等等。
6. 坚固原则
这个原则是与以安全为目的，提高结构强度相联系的，通常称之为强度安全系数。例如起重运输的钢丝绳，坚固性防爆的电机外壳等。
7. 薄弱环节原则
与上述原则相反，利用薄弱的元件，当它们在危险因素来达到危险值之前已预先破坏，例如保险丝，安全阀等。
8. 不予接近的原则
这一原则是使人不能落入危险和有害因素作用的地带，或者在人操作的地带中消除危险和有害因素的落入。例如安全栅栏等。
9. 闭锁原则
这一原则是以某种方法保证一些元件强制发生相互作用，以保证安全操作。例如防爆电器设备，当防爆性能破坏时则自行断电，提升罐笼的安全门不关闭就不能合闸开启等等。
10. 取代操作人员的原则
能消除危险和有害因素的条件下，为摆脱不安全因工人的危害，可用机器人或自动控制器来代替人。
1l. 警告和禁止信息原则
以主要系统及其组成部分的人为目标，运用组织和技术，如光、声信息和标志，不同颜色的信号，安全仪表，培训工人等，应用信息流来保证安全生产。
第二节 安全管理十项公理
一、防止伤亡事故的三个基本原则
1．建立与维持兴趣：要搞好劳动保护工作，做到安全生产，必须提高领导、专业人员、安全工程师、工人等的认识与自觉性，有为职工的安全健康而努力工作的兴趣，我们称之为事业心。此外，还要持之以恒，有为发展劳动保护科学，为人民谋福利而奋斗终生的决心。
2．寻找事实：开展调查研究，分析工伤事故的本质原因，预测不安全因素。
3．根据事实采取行动：针对不安全因素的规律，运用控制技术，采取预防措施和补救行动，以防止类似事故重演，做到安全生产。
二、伤害是事故的一种严重后果，无伤害事故也是意外事件，意外事件的造成主要是由于人的不安全动作和物的不安全状态所导致。
三、人的不安全动作，即人的失误是大部分工伤事故的直接原因，这涉及行为科学。
四、人在遭受伤害之前曾有多到千万次曾暴露于不安全因素之中，严重伤害大部分是偶然事件，但有多次隐患或无伤害事故或未遂事故为前兆。
事故的分析证明，每一意外的不幸事件有可能产生伤亡，但许多其他类似的意外事件却不产生伤害（未遂事故），从伤亡事故的概率上观察，涉及同一工人的330件同类的意外事件中，有300件未产生伤害，29件产生轻微伤害，1件产生了重伤。图2-1表明了此项研究的结果。
图2-1表示的1:29:300的比例，显示发生于同一个人的330件相似的意外事件中，300件未发生伤害，发生过29次轻微伤害，只有1件产生重伤。平均情况下，重伤可由最先一事件或一群事件中任何一事件产生。在三角形下面的矩形底层中，有一些数以千万计的不安全实例和不安全情况。2-1
在幸免伤害的300件未遂事故中，该工人遇到了如下的情况：他在溜滑的地板上失去平衡几乎跌倒，但因抓到附近一根柱子而幸免：另一次他虽实际跌倒，但倒在软的泡沫塑料堆上也未受伤；有一次他被飞来的砂轮碎片打在穿棉衣的身上，未受伤害；最后终于被车床切屑击伤了眼睛，造成了重伤。事实明确指出，重伤并不常是一连串事件中的第一个意外事件，也许是最后事件的结果所造成，或许发生在任何中间点。
上述300：29：1的比例只是一个统计例，实际的比例，由于缺乏轻伤、微伤的资料，由于无伤害的事件更无数据之可言，故而很难用数学的概率统计。
确定无伤害、轻伤与重大伤亡事故的比例，可用下述两例说明：
例1.某工人在湿的楼板上滑倒，跌坏膝盖骨，造成重伤。他每次弄湿一大块地板而不擦干，已成了习惯达六年之久。此人的滑倒几乎经常发生。计算比例为1800：0：1。
例2.某机械师企图用手把5寸宽的皮带挂到24小时旋转的皮带轮上，因未用拨皮带的杆，且站在摇动的梯板上，又穿了一件宽大长袖的工作服，终于被皮带轮绞在上面碾死。事故调查结果表明，他这种上皮带的方法每天使用已有数年之久。查阅四年的病志（急救上药记录），发现他曾有33次手臂擦伤的治疗处理。其手下的工人均佩服他手段巧妙。估计的比例为1200：33：1。
重伤及死亡事故虽有偶然性。但是，不安全因素或动作在事故前已暴露过千百次，曾提供过许多监督控制和防止其发生的机会。如果企业领导、工段长、班长、安全技术专职人员的管理工作和技术改造任务以及安全思想教育搞得好，抓得及时，许多重大伤亡事故是完全可以避免的。