行业自律管理办法和自律公约的区别

行业自律公约的性质及其法律效力 摘要行业自律公约是行业自律管理的基础，目前我国行业自律公约的性质和法律效力在理论和实践层面上都存在许多 问题。行业自律公约是行业自律管理活动中的***同管理契约，在行业自律管理组织及其成员问具有法 律效力。行业自律公 约应当建立以惩戒委员会为载体的惩戒机制，健全和完善相关立法，构筑相应的效力保障机制。 关键词行业自律公约法律效力***同管理契约构想 中图分类号：D920．4 文献标识：A 文章编号：1 009 0592(2008)06—106—02 行业自律公约足行业自律管理中普遍存在的规范性法律文件，足 现代行业自律管理的最基本的手段之一，对于维护行业自律管理组织 的日常运转、分配行业自律组织成员的权利义务以及保障本行业的持 续健康发展具有重要作用。然而，在目前行业自律公约的法 律实践 中，对于行业自律公约的法 律性质还存在诸多争议，行业自律公约的 律效力还存在一些问题，商接影响了行业自律公约的法律效力，行 业自律公约在行业自律管理中的作用不能得到充分发挥。因此，笔者 从行业自律公约的法 律特征和法 律性质入手，着重探讨了行业自律公 约法 律效力存在的问题，并尝试对行业自律公约法 律效力的完善提出 几点构想。 一、行业自律公约的概念及其法 律特征 (一)行业自律公约的概念 行业自律公约，又称行业自主管理公约、公契，是指行业自律组织 为了行业成员的***同利益，保障本行业的持续健康发展，而制定的对 全体行业自律组织的成员具有普遍约束力的行为规范，它是行业自律 管理中普遍存在的一种规范性法 律文件。行业自律公约是行业会员 在平等协商的基础上制定的．事实卜行业自律公约也是各个会员通过 协商而制定的契约。在古罗马，契约在当事人之间具有“法 力，o即在当事人之间具有相当于法律的规范效力。行业自律公约作 为行业会员权利行使和义务履行的基本规则，是行业自律管理顺利进 行的熏要保证。 (二)行业自律公约的法 律特征 1．行业自律公约制定主体法 定性 行业自律公约的制定主体具有严格的法 定性，只有行业自律组织 的全体成员才有权制定和修改行业自律公约。只有行业自律管理组 织全体成员大会的制定和修改的行业自律公约才具有法 律效力，其他 任何组织和个人擅自制定和修改的行业自律公约不发生法 2．行业自律公约制定程序的严格性行业自律公约的制定不但有明确的法 定主体，而且必须依照严格 定程序。在行业自律公约的制定和修改过程中必须经绝对多数 的成员通过才具有法 律效力，才能起到对行业自律管理组织的全体成 员具有普遍约束力的法 律效果。 3．行业自律公约制定目的的公益性 行业自律公约制定的目的从本质上来说是为了维护行业成员的 ***同利益，保障行业的正常发展秩序和持续发展能力。从这个意义卜- 来说，行业自律公约的制定在一定程度上促进正常市场竞争秩序的形 成，保障社会的正常发展，其目的具有公益性。 4．行业自律公约内容的特定性 行业自律公约是行业自律管理的规范性法 律文件，是行业成员的 作者简介：李少锋，华侨大学法学院硕士研究生，主要从事民商法 学研究 106 行使权利和履行义务的基本依据。行业自律公约的这一特性，决定了 行业自律公约的具体内容必须是与 行业自律管理有关，调整行业成员 行为和行业自律管理活动的行为规范。 二、行业自律公约的法 律性质 行业自律公约是行业自律管理中的规范性法律文件，关于行业自 律公约的法 律性质，学界一直存在较大的争议，目前尚未定论。归纳 起来主要有“契约说”、“西约说”和“自治说”三种观点比较有代表性。 (一)契约说 契约说认为行业白律公约是行业会员大会自主制定的，是行业会 员意思自治的反映．“合意”是行业自律公约的基本内涵，同时也是符 合契约的基本要义。因此，行业自律公约是全体行业会员之间达成合 意基础上的契约。然而，把行业自律公约直接定位为契约在法 理上存 在诸多问题。首先，行业自律公约中许多是关于行业会员身份性权利 的规定，比如行业会员的选举权和被选举权的规定，而契约是财产关 系的反映；其次，契约具有相对性，只能约束缔约双方当事人，而行业 自律公约不仅对签订者具有约束力，对于本行业的加入公约的会员同 样具有约束力，即使他们并不是签订者。 协约说协约说是从行业自律公约效力扩张和行业会员具有的身份性权 利的角度出发，提出行业自律公约是类似于劳动协议和合伙协议的协 约。然而这一学说在实践中有一个无法 解释的难题，比如行业自律公 约可以规定一些强制性措施，这是“协约说”无法解释的。此外，行业 自律公约往往规定了行业自律的自治管理组织，体现了行业会员的自 治性，这也是协约所不具备的法 律性质。 自治说自治说是针对行业自律管理的特点，提出行业自律公约具有自治 的本性，是全体行业会员在合意基础上的自治规则。但是，自治说也有其自身无法 克服的问题。首先，当行业会员违反行业自律公约 时，受侵害方可以依据行业自律公约提起违约之诉：其次，自治规则一 般是法人***同体内部的管理规则，而在我国行业自律管理机构一般不 采用法 入形式．是非法人的自治性组织。 综合以上观点，笔者认为行业自律公约在法 律性质上应当定性为 管理性契约。首先，作为管理性契约，既强调行业会员之间彼此尊重 他人的财产性权利，同时也强调行业会员通过成员权维护自身的权 利。因此，在行业自律公约中存在行业会员自身身份性权利。其次， 基于维护行业自我管理的需要，行业自律组织需要整体上行使管理的 权利，因此行业自律公约具有扩张力，不仅作用于参加制定行业自律 公约的行业会员，还适用于为参加制定公约的其他会员。再次，作为 管理型契约，业主公约与一般的民商事契约不同，它行业自律组织内 部的管理性契约。 13138．06(上) Legal SystemAndSoci et 童、行业自律公约的法律效力基于以上对行业自律公约盼l生质和法 律特征的论述，笔者认为行 业皇鸷公约是{亍韭残员之瓣梵罔管理静舍意，对手行渡良簿组织中夔 掰宥竣瑟具有法 (一)行业自律公约是行溉组织成员***同管理的合惠行业自律公约是行业自律组织全体成员多数人意思表示一致的 结果，体现了行业成员间达成的煞同管理的合意。对于行业自律公约 制定完毕后再加入行业自律管理组缎的成员，事实上也是一种“合意” 约的部分规定，在加入公约后仍然享有以法定方式修改公约的权利。 由此可见，“含意”这一契约的熬本精神贯彻于行业自律公约的法 践的始终。(兰)行业盎律公约是行弛鳃织成员***同合意的楚薹寺 律”。正如美籍英国政治学家、社会学家麦基弗所黼：“任何一个团体，为了进行正常的活动以达到各自的目的，都要有一定的规章制度， 约束其成员，这就是团体的法律。” 胰行她鸯箨公约皋《定嚣主体来看，行啦自律公终怒寄{于、韭鸯肇缝 自律公约具有契约的法律效力。根据契约法的基本原理，具有相应民 事权剃能力和民事行为能力蔓兰体玎立的契约，具有契约法上的效力。 业自律公约制定的程序来看，行业自律公约的制定首先由行业自德国搀管理组织提出并形藏莓案，经 遥鱼律组织全体成员审议修 改，逡褥在戒员大会主表决遴j 属性，掰企体成员大会审议通过的行为构成了契约法上的承诺。根据 契约：j 去原理，要约和承诺***同构成了契约的成立要件。行业自律公约 就其制建!程序来说符合契约的法 律要件．足行业自律缎缎成员间的*** 露营璞贺终。 《羔)行囊鑫律公均对行照皴织成黄姜有等逸约束力 杼娥自律公约是行业自律组织成员意思表示一致基础上达成的 ***同管理契约，符合契约法 的熬本精神和契约的法 业自律公约对于行业自律组织的全体成员具有普遍的约束力。1行业自律公约的普遍约束力表现在以下几个方面，首先，舒业自律公约对 公约辩囊律组织全傣成员在公约范围肉魏嚣掌经营管理活动其有普 遍约束力：再次，行业自律公约对于加入行业自律管理组织的成员产 生约束力。在这一点上可以理解为新加入的行业自律缀织成员，对业 己生效的行业自律公约存在默示，自愿接受行业自律公约的约束。 四、完善{亍监自律公约法德效力的梅想 公约教力的法律规定更是少之又少。法 律规范的疑必必然；l起实践 中无、法可依的混乱状态，引起执法 上的不统一，这对推动和完善行业 自律管溅，促进行业自律管理的有序的发展极为不利。为此，建议立 部门加强调研，加快行业自律管理和行业自律公约的全国性立法，完善姥穷缝立法。在立法中唆璃章亍业自律公约蟾法 簿性蕨、法律建 妖以下几个面进行完善。 (一)明确行业自律管理组织与自律组织成员戈间的法 笔者认为，首先应当明确行业自律公约在行蛾自律管理中的依据作用，对于行业自律管理组烬的目常运转和自律缀织及其成员闻的 戡铡义务分配其有普遍鲍约寨力，在{亍监蠡霉管避溪动中应当得到遵 其成员阕药残平等豹琵事法律关系，以行业自律公约的条款细则明确双方的责、权、利，从而 构筑一个良好的自律管理环境，保证行业自律公约得到普遍遵守。 (二)明确行业自律管理中违规的范围 蛔舞是追究法律责任的基础，规贝要求规范应当其体而明确。因 约的蜜施中随着社会的发展可能会出现新的违规形态，但是，各种常见的连规行为还是可咀总结和归纳出来的。对造规种炎和行为的详 细列举，既能广而告之，起到预先的警示和抑制作用，也便于事后责任 的确认与 惩处。 (三)镄萌行韭鑫镑公约鹤违约责任争数洚瓿嘲 毒亍监自律公约是抒渡爨德组织成员魏存意总表示一致基础上的 ***同管理契约，行业自律公约的实现必须依靠行姚自律组织的成员严 格依照公约的规定履行相成的义务。义务的不履行构成了行业自律 公约的违约，应当承担相应的法 律责任。违约责任是行业自律公约违 约行为承担法 律责任鸵基本翦提。医此，明确行业露掺公约的违约责 改的法律实践中，许多行波窃律公约对于行业自律组织成员的违约责任规定不明确，导致实践中违约归责的困难，影响了行业自律公约的 律效力。因此，在行业自律公约的制定中，应当设专章规定违反公约应当承担的不利法 律后聚，以此保障行业自律公豹的权威性和法 律效力的一个重要的现实问题。徒法不是以蠡行，行业自律公约应 当建靠相应的违约救济机制，保障行业自律组织的正常管理和运行， 保护行业自律组织成员的合法 权利不受侵犯，同时对于违反公约规定 义务盼违约行为进行相应的制裁。目前，多数行业自律公约关于救济 手段瓣燕定存在许多闽题，诲多公约兹救爨手段必箨骞在嚣款鳇星嚣 土，无法 完垒实现对违约鹣救济 制定中，应当明确违约的救济手段，建立一整套包攒罚款、限制成员权及餐取消成员权、移送司法 机关处理等一整套合理的违约救济 手段。 现代意义上的行业自律公约在我国出现较晚，肖关理论研究尚不 深入，行业自终公约的法律效力还存在一些争议，行业自律公约效力 律管理的活动和行业自律组织成员具有普遍约束力，在我国当前的情况下，麻当在建立健全惩戒机制的基础上，完善棚篾立法 ，同时努力构 建一个行业自律组织成员的社会责任提升机制，从根本上保障行业自 律公豹效力的实现，规范和保障l 亍业自律公约的法 律效力在行业自律