证券公司合规专员主要做些什么

1、发表合规意见。?识别和评估合规风险，就法律、法规和政策的适用问题向公司提供指导意见。

（跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新产品的审批等）。

2、公司内部合规培训。就公司业务中合规要求，业内实践及法律法规的发展提供培训（合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训）。

3、监控公司内部违反法律法规的问题。?监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和政策的情况（反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟通等）。

扩展资料

证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。

第九条合规总监应当具备下列任职条件：

（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；

（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；

（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。