证券咨询公司必须要有投顾牌照吗?
证券咨询公司必须拥有投顾牌照才能合法从事证券投资顾问业务,这是证监会对此类业务的明确规定。任何单位和个人未经证监会核准或者注册,不得从事或者变相从事证券基金投资咨询业务,不得使用“证券投资咨询”“基金投资咨询”“证券投资顾问”“基金投资顾问”等字样或者近似名称开展经营性活动。
如果证券咨询公司未取得投顾牌照而提供投资服务,这将被视为违法行为。此外,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供服务。如若违反相关规定,例如未向客户提供具有“当事人的权利义务”、“证券投资顾问服务的内容和方式”等内容的证券投资顾问服务协议,将会面临法律的处罚。
目前全国的证券咨询都不能新注册,只能通过收购已有的牌照来进入市场。因此,想要从事证券投资顾问业务的机构需要符合一定的准入条件,比如净资产不低于1亿元。同时,也需要加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。