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国务院关于印发中国(上海)
自在贸易实验区总体方案的告诉
国发〔2019〕38号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
国务院同意《中国(上海)自在贸易实验区总体方案》(以下简称《方案》)，现予印发。
一、树立中国(上海)自在贸易实验区，是党地方、国务院作出的严重决策，是深化贯彻党的十八大肉体，在新情势下推进变革开放的严重举措，对放慢政府职能转变、积极探究管理形式创新、促进贸易和投资便当化，为片面深化变革和扩展开放探究新途径、积聚新经历，具有重要意义。
二、上海市人民政府要精心组织好《方案》的施行任务。要探究树立投资准入前国民待遇和负面清单管理形式，深化行政审批制度变革，放慢转变政府职能，片面提升事中、预先监管程度。要扩展效劳业开放、推进金融范畴开放创新，建立具有国际水准的投资贸易便当、监管高效便捷、法制环境标准的自在贸易实验区，使之成为推进变革和进步开放型经济程度的“实验田”，构成可复制、可推行的经历，发扬示范带动、效劳全国的积极作用，促进各地域***同开展。有关部门要鼎力支持，做好协分配合、指点评价等任务。
三、依据《全国人民代表大会常务委员会关于受权国务院在中国(上海)自在贸易实验区暂时调整有关法律规则的行政审批的决议》，相应暂时调整有关行政法规和国务院文件的局部规则。详细由国务院另行印发。
《方案》施行中的严重成绩，上海市人民政府要及时向国务院请示报告。
国务院
2019年9月18日
(此件地下发布)
中国(上海)自在贸易实验区总体方案
树立中国(上海)自在贸易实验区(以下简称实验区)是党地方、国务院作出的严重决策，是深化贯彻党的十八大肉体，在新情势下推进变革开放的严重举措。为片面无效推进实验区任务，制定本方案。
一、总体门槛
实验区肩负着我国在新时期放慢政府职能转变、积极探究管理形式创新、促进贸易和投资便当化，为片面深化变革和扩展开放探究新途径、积聚新经历的重要使命，是国度战略需求。
(一)指点思想。
高举中国特征社会主义伟大旗帜，以邓小平实际、“三个代表”重要思想、迷信开展观为指点，紧紧围绕国度战略，进一步束缚思想，坚持先行先试，以开放促变革、促开展，率先树立契合国际化和法治化门槛的跨境投资和贸易规则体系，使实验区成为我国进一步融入经济全球化的重要载体，打造中国经济晋级版，为完成中华民族伟大复兴的中国梦作出奉献。
(二)总体目的。
经过两至三年的变革实验，放慢转变政府职能，积极推进效劳业扩展开放和外商投资管理体制变革，鼎力开展总部经济和新型贸易业态，放慢探究资本项目可兑换和金融效劳业片面开放，探究树立货物形态分类监管形式，努力构成促进投资和创新的政策支持体系，着力培育国际化和法治化的营商环境，力争建立成为具有国际水准的投资贸易便当、货币兑换自在、监管高效便捷、法制环境标准的自在贸易实验区，为我国扩展开放和深化变革探究新思绪和新途径，更好地为全国效劳。
(三)施行范围。
实验区的范围涵盖上海内高桥保税区、上海内高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，并依据先行先试推进状况以及产业开展和辐射带动需求，逐渐拓展施行范围和试点政策范围，构成与上海国际经济、金融、贸易、航运中心建立的联动机制。
二、次要义务和措施
紧紧围绕面向世界、效劳全国的战略门槛和上海“四个中心”建立的战略义务，依照先行先试、风险可控、分步推进、逐渐完善的方式，把扩展开放与体制变革相结合、把培育功用与政策创新相结合，构成与国际投资、贸易通行规则相衔接的根本制度框架。
(一)放慢政府职能转变。
1.深化行政管理体制变革。放慢转变政府职能，变革创新政府管理方式，依照国际化、法治化的门槛，积极探究树立与国际高规范投资和贸易规则体系相顺应的行政管理体系，推进政府管理由注重事前审批转为注重事中、预先监管。树立一口受理、综合审批和高效运作的效劳形式，完善信息网络平台，完成不同部门的协同管理机制。树立行业信息跟踪、监管和归集的综合性评价机制，增强对实验区内企业在区外运营活动全进程的跟踪、管理和监视。树立集中一致的市场监管综合执法体系，在质量技术监视、食品药品监管、知识产权、工商、税务等管理范畴，完成高效监管，积极鼓舞社会力气参与市场监视。进步行政通明度，完善表现投资者参与、契合国际规则的信息地下机制。完善投资者权益无效保证机制，完成各类投资主体的公道竞争，允许契合要求的本国投资者自在转移其投资收益。树立知识产权纠纷调停、援助等处理机制。
(二)扩展投资范畴的开放。
2.扩展效劳业开放。选择金融效劳、航运效劳、商贸效劳、专业效劳、文明效劳以及社会效劳范畴扩展开放(详细开放清单见附件)，暂停或取消投资者资质门槛、股比限制、运营范围限制等准入限制措施(银行业机构、信息通讯效劳除外)，营建有利于各类投资者对等准入的市场环境。
3.探究树立负面清单管理形式。自创国际通行规则，对外商投资试行准入前国民待遇，研讨制定实验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，变革外商投资管理形式。对负面清单之外的范畴，依照内外资分歧的准绳，将外商投资项目由核准制改为备案制(国务院规则对国际投资项目保存核准的除外)，由上海市担任操持；将外商投资企业合同章程审修改为由上海市担任备案管理，备案后按国度有关规则操持相关手续；工商注销与商事注销制度变革相衔接，逐渐优化注销流程；完善国度平安审查制度，在实验区内试点展开触及外资的国度平安审查，构建平安高效的开放型经济体系。在总结试点经历的根底上，逐渐构成与国际接轨的外商投资管理制度。
4.构筑对外投资效劳促进体系。变革境外投资管理方式，对境外投资创办企业实行以备案制为主的管理方式，对境外投资普通项目实行备案制，由上海市担任备案管理，进步境外投资便当化水平。创新投资效劳促进机制，增强境外投资预先管理和效劳，构成多部门***享的信息监测平台，做好对外直接投资统计和年检任务。支持实验区内各类投资主体展开多种方式的境外投资。鼓舞在实验区设立专业从事境外股权投资的项目公司，支持有要求的投资者设立境外投资股权投资母基金。
(三)推进贸易开展方式转变。
5.推进贸易转型晋级。积极培育贸易新型业态和功用，构成以技术、品牌、质量、效劳为中心的外贸竞争新优势，放慢提升我国在全球贸易价值链中的位置。鼓舞跨国公司树立亚太地域总部，树立整合贸易、物流、结算等功用的营运中心。深化国际贸易结算中心试点，拓展公用账户的效劳贸易跨境收付和融资功用。支持实验区内企业开展离岸业务。鼓舞企业统筹展开国际国际贸易，完成内外贸一体化开展。探究在实验区内设立国际大宗商品买卖和资源配置平台，展开动力产品、根本工业原料和大宗农产品的国际贸易。扩展完善期货保税交割试点，拓展仓单质押融资等功用。放慢对外文明贸易基地建立。推进生物医药、软件信息、管理征询、数据效劳等外包业务开展。允许和支持各类融资租赁公司在实验区内设立项目子公司并展开境内外租赁效劳。鼓舞设立第三方检验鉴定机构，依照国际规范采信其检测后果。试点展开境内外高技术、高附加值的维修业务。放慢培育跨境电子商务效劳功用，试点树立与之相顺应的海关监管、检验检疫、退税、跨境领取、物流等支撑零碎。
6.提升国际航运效劳能级。积极发扬外高桥港、洋山深水港、浦东空港国际枢纽港的联举措用，探究构成具有国际竞争力的航运开展制度和运作形式。积极开展航运金融、国际船舶运输、国际船舶管理、国际航运经纪等产业。放慢开展航运运价指数衍生品买卖业务。推进直达集拼业务开展，允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国际沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务。支持浦东机场添加国际直达货运航班。充沛发扬上海的区域优势，应用中资“方便旗”船税收优惠政策，促进契合要求的船舶在上海落户注销。在实验区实行已在天津试点的国际船舶注销政策。简化国际船舶运输运营答应流程，构成高效率的船籍注销制度。
(四)深化金融范畴的开放创新。
7.放慢金融制度创新。在风险可控前提下，可在实验区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境运用等方面发明要求停止先行先试。在实验区内完成金融机构资产方价钱实行市场化定价。探究面向国际的外汇管理变革试点，树立与自在贸易实验区相顺应的外汇管理体制，片面完成贸易投资便当化。鼓舞企业充沛应用境内外两种资源、两个市场，完成跨境融资自在化。深化内债管理方式变革，促进跨境融资便当化。深化跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点，促进跨国公司设立区域性或全球性资金管理中心。树立实验区金融变革创新与上海国际金融中心建立的联动机制。
8.加强金融效劳功用。推进金融效劳业对契合要求的民营资本和外资金融机构片面开放，支持在实验区内设立外资银行和中外合资银行。允许金融市场在实验区内树立面向国际的买卖平台。逐渐允许境外企业参与商品期货买卖。鼓舞金融市场产品创新。支持股权托管买卖机构在实验区内树立综合金融效劳平台。支持展开人民币跨境再保险业务，培育开展再保险市场。
(五)完善法制范畴的制度保证。
9.完善法制保证。放慢构成契合实验区开展需求的高规范投资和贸易规则体系。针对试点内容，需求中止施行有关行政法规和国务院文件的局部规则的，按规则顺序操持。其中，经全国人民代表大会常务委员会受权，暂时调整《中华人民***和国外资企业法》、《中华人民***和国中外合资运营企业法》和《中华人民***和国中外协作运营企业法》规则的有关行政审批，自2019年10月1日起在三年内试行。各部门要支持实验区在效劳业扩展开放、施行准入前国民待遇和负面清单管理形式等方面深化变革试点，及时处理试点进程中的制度保证成绩。上海市要经过中央立法，树立与试点门槛相顺应的实验区管理制度。
三、营建相应的监管和税收制度环境
顺应树立国际高程度投资和贸易效劳体系的需求，创新监管形式，促进实验区内货物、效劳等各类要素自在活动，推进效劳业扩展开放和货物贸易深化开展，构成地下、通明的管理制度。同时，在维护现行税制公道、一致、标准的前提下，以培育功用为导向，完善相关政策。
(一)创新监管效劳形式。
1.推进施行“一线放开”。允许企业凭出口舱单将货物直接入区，再凭进境货物备案清单向主管海关操持申报手续，探究简化进出境备案清单，简化国际直达、集拼和分拨等业务进出境手续；实行“进境检疫，适当放宽进出口检验”形式，创新监管技术和办法。探究构建绝对独立的以贸易便当化为主的货物贸易区域和以扩展效劳范畴开放为主的效劳贸易区域。在确保无效监管的前提下，探究树立货物形态分类监管形式。深化功用拓展，在严厉执行货物进出口税收政策的前提下，允许在特定区域设立保税展现买卖平台。
2.坚决施行“二线平安高效管住”。优化卡口管理，增强电子信息联网，经过进出境清单比对、账册管理、卡口实货核注、风险剖析等增强监管，促进二线监管形式与一线监管形式相衔接，推行“方便进出，紧密防备质量平安风险”的检验检疫监管形式。增强电子账册管理，推进实验区内货物在各海关特殊监管区域之间和跨关区便捷流转。实验区内企业准绳上不受地域限制，可到区外再投资或展开业务，如有专项规则门槛操持相关手续，仍应依照专项规则操持。推进企业运营信息与监管零碎对接。经过风险监控、第三方管理、保证金门槛等方式实行无效监管，充沛发扬上海市诚信体系建立的作用，放慢构成企业商务诚信管理和运营活动专属管辖制度。
3.进一步强化监管协作。以实在维护国度平安和市场公道竞争为准绳，增强各有关部门与上海市政府的协同，进步维护经济社会平安的效劳保证才能。实验区配合国务院有关部门严厉施行运营者集中反垄断审查。增强海关、质检、工商、税务、外汇等管理部门的协作。放慢完善一体化监管方式，推进组建一致高效的口岸监管机构。探究实验区一致电子围网管理，树立风险可控的海关监管机制。
(二)探究与实验区相配套的税收政策。
4.施行促进投资的税收政策。注册在实验区内的企业或团体股东，因非货币性资产对外投资等资产重组行为而发生的资产评价增值局部，可在不超越5年期限内，分期交纳所得税。对实验区内企业以股份或出资比例等股权方式给予企业高端人才和紧缺人才的奖励，实行已在中关村等地域试点的股权鼓励团体所得税分期征税政策。
5.施行促进贸易的税收政策。将实验区内注册的融资租赁企业或金融租赁公司在实验区内设立的项目子公司归入融资租赁出口退税试点范围。对实验区内注册的国际租赁公司或租赁公司设立的项目子公司，经国度有关部门同意从境外购置空载分量在25吨以上并租赁给国际航空公司运用的飞机，享用相关出口环节增值税优惠政策。对设在实验区内的企业消费、加工并经“二线”销往边疆的货物照章征收出口环节增值税、消费税。依据企业请求，试行对该外销货物按其对应出口料件或按实践报验形态征收关税的政策。在现行政策框架下，对实验区内消费企业和消费性效劳业企业出口所需的机器、设备等货物予以免税，但生活性效劳业等企业出口的货物以及法律、行政法规和相关规则明白不予免税的货物除外。完善启运港退税试点政策，适时研讨扩展启运地、承运企业和运输工具等试点范围。
此外，在契合税制变革方向和国际常规，以及不招致利润转移和税基腐蚀的前提下，积极研讨完善顺应境外股权投资和离岸业务开展的税收政策。
四、扎实做好组织施行
国务院统筹指导和协调实验区推进任务。上海市要精心组织施行，完善任务机制，落实任务责任，依据《方案》明白的目的定位和先行先试义务，依照“成熟的可先做，再逐渐完善”的门槛，构成可操作的详细方案，抓紧推进施行，并在推进进程中仔细研讨新状况、处理新成绩，严重成绩要及时向国务院请示报告。各有关部门要鼎力支持，积极做好协分配合、指点评价等任务，***同推进相关体制机制和政策创新，把实验区建立好、管理好。
附件
中国(上海)自在贸易实验区效劳业扩展开放措施
一、金融效劳范畴
1.银行效劳(国民经济行业分类：J 金融业——6620 货币银行效劳)
开放措施 (1)允许契合要求的外资金融机构设立外资银行，契合要求的民营资本与外资金融机构***同设立中外合资银行。在要求具有时，适时在实验区内试点设立无限牌照银行。
(2)在完善相关管理方法，增强无效监管的前提下，允许实验区内契合要求的中资银行创办离岸业务。
2.专业安康医疗保险(国民经济行业分类：J 金融业——6812 安康和不测保险)
开放措施 试点设立外资专业安康医疗保险机构。
3.融资租赁(国民经济行业分类：J 金融业——6631 金融租赁效劳)
开放措施 (1)融资租赁公司在实验区内设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制。
(2)允许融资租赁公司兼营与主营业务有关的商业保理业务。
二、航运效劳范畴
4.远洋货物运输(国民经济行业分类：G 交通运输、仓储和邮政业——5521 远洋货物运输)
开放措施 (1)放宽中外合资、中外协作国际船舶运输企业的外资股比限制，由国务院交通运输主管部门制定相关管理试行方法。
(2)允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国际沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务。
5.国际船舶管理(国民经济行业分类：G 交通运输、仓储和邮政业——5539 其他水上运输辅佐效劳)
开放措施 允许设立外商独资国际船舶管理企业。
三、商贸效劳范畴
6.增值电信(国民经济行业分类：I 信息传输、软件和信息技术效劳业——6319 其他电信业务，6420 互联网信息效劳，6540 数据处置和存储效劳，6592 呼叫中心)
开放措施 在保证网络信息平安的前提下，允许外资企业运营特定方式的局部增值电信业务，如触及打破行政法规，须国务院同意赞同。
7.游戏机、游艺机销售及效劳(国民经济行业分类：F 零售和批发业——5179 其他机械及电子商品零售)
开放措施 允许外资企业从事游戏游艺设备的消费和销售，经过文明主管部门内容审查的游戏游艺设备可面向国际市场销售。
四、专业效劳范畴
8.律师效劳（国民经济行业分类：L 租赁和商务效劳业——7221 律师及相关法律效劳）
开放措施 探究亲密中国律师事务所与本国（港澳台地域）律师事务所业务协作的方式和机制。
9.资信调查（国民经济行业分类：L 租赁和商务效劳业——7295 信誉效劳）
开放措施 允许设立外商投资资信调查公司。
10.游览社（国民经济行业分类：L 租赁和商务效劳业——7271 游览社效劳）
开放措施 允许在实验区内注册的契合要求的中外合资游览社，从事除台湾地域以外的出境旅游业务。
11.人才中介效劳（国民经济行业分类：L 租赁和商务效劳业——7262 职业中介效劳）
开放措施 （1）允许设立中外合资人才中介机构，外方合资者可以拥有不超越70%的股权；允许港澳效劳提供者设立独资人才中介机构。
（2）外资人才中介机构最低注册资本金门槛由30万美元降低至12.5万美元。
12.投资管理（国民经济行业分类：L 租赁和商务效劳业——7211 企业总部管理）
开放措施 允许设立股份制外资投资性公司。
13.工程设计（国民经济行业分类：M 迷信研讨与技术效劳企业——7482 工程勘察设计）
开放措施 对实验区内为上海市提供效劳的外资工程设计（不包括工程勘察）企业，取消初次请求资质时对投资者的工程设计业绩门槛。
14.修建效劳（国民经济行业分类：E 修建业——47 房屋修建业，48 土木工程修建业，49 修建装置业，
50 修建装饰和其他修建业）
开放措施 对实验区内的外商独资修建企业承揽上海市的中外结合建立项目时，不受建立项目的中外方投资比例限制。
五、文明效劳范畴
15.上演经纪(国民经济行业分类：R 文明、体育和文娱业——8941 文明文娱经纪人)
开放措施 取消外资上演经纪机构的股比限制，允许设立外商独资上演经纪机构，为上海市提供效劳。
16.文娱场所(国民经济行业分类：R 文明、体育和文娱业——8911 歌舞厅文娱活动)
开放措施 允许设立外商独资的文娱场所，在实验区内提供效劳。
六、社会效劳范畴
17.教育培训辅导、职业技术培训辅导(国民经济行业分类：P 教育——8291 职业技术培训辅导)
开放措施 (1)允许举行中外协作运营性教育培训辅导机构。
(2)允许举行中外协作运营性职业技术培训辅导机构。
18.医疗效劳(国民经济行业分类：Q 卫生和社会任务——8311 综合医院，8315 专科医院，8330 门诊部
〔所〕)
开放措施 允许设立外商独资医疗机构。