证券法的公开原则

证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开，既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息公开。

一、证券法的公开原则

公开原则是现代证券法的基础，而这一原则中的公平与公正要求则具有从属性意义。自从美国1934年证券交易法首创这一原则以来，它在各国证券法中一再被强调。根据我国的证券法制度，任何类型的证券发行与交易都必须遵循公开性原则进行，以使得投资公众对于其拟购买的权利财产具有充分、真实、准确、完整且不受误导的了解。中国证券法规中关于招募文件必要条款和必要内容的规则、关于证券招募文件统一披露的规则、关于发行人负有持续性信息披露责任的规则、关于发行人与承销人对信息披露质量保证的规则都不过是这一原则的具体表现。在中国证券法规则尚不完善的条件下，三公原则的法律调整作用是不容忽视的。值得说明的是，公开性原则并不意味着证券发行仅应采取公开发行方式，也不意味着证券交易仅能采取证券交易所集中交易形式。但中国目前的法规尚排斥私募和多元化的交易市场。

二、禁止证券交易的行为

证券交易的限制和禁止行为是指我国证券法、公司法等法律、法规规定的，证券市场的参与者在证券交易过程中限制或者禁止从事的行为。禁止的交易行为包括内幕交易行为、操纵证券市场行为、制造虚假信息行为和欺诈客户行为。

三、证券法的核心

关于证券法的原则问题，一般的观点把“公平、公正、公开、诚实信用和效率”等列为证券法的基本原则。（参见杨志华《证券法律制度研究》，政法大学出版社95年；徐家树、郑韶《关于证券立法若干问题的思考》，《社会科学》93年第5期）其实这其中有些原则是民商法的基本原则，例如诚实信用原则。

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法律依据：根据《中华人民***和国证券法》

第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公***利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

第三条证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

第五条证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。