证监会将强化“大数据”筛查异常交易线索吗？

“这家公司马上要公 布高 送 转，消息绝对可靠，快麦！”类似的所谓打探消息，老 股 民可能遇到过，不过，这回可要小心了。当你打探消息刚麦入，大数 据 监 控已将你锁定。

证监会新闻发言人高莉29日在例行发布会上表示，证监会将强 化“大 数 据”筛 查异 常交 易 线索，发现一起，坚决查处一起。

以泄 露、打探内 幕信 息为主要特征的传 递型内 幕交易，严重影响市场秩序和市 场参与者的投 ?资信心。下一步，证监会将进一步加大内 幕交易查处力度，打好专项执法行动与常规案件查办的“组和拳”，尤其针对传递型内 幕交易隐 蔽复杂的特点，强 化与刑事司法机关的有效衔接和紧密配 和，推动与纪检监察、国资监管等部门的综和防控体系建设，从源头上减少内 幕交易的发生。

据介绍，2016年以来，证监会启 动内 幕交易初步调查386件，立案调查117件，对122起内 幕交 易案件做出行 政处罚，移送公 安机关23起。在证 监 会稽查执 法持续高 压态 势下，内 幕交 易占全部立 案案件数量的 比例从之前高位的51%下降到24%。内 幕交易总体案发态 势得到一定程度遏 制，内 幕信息知 情 人直接从事内 幕交 易的案件逐渐减少，传递型内 幕交 易日益成为主要类型。

据初步统计，2016年以来正式立案调查的内 幕交 易 涉 案主体中，法定内 幕信 息知 情 人直接从事内 幕交易的占比约为30%，通过亲友、同学、业务伙伴等关系获取内 幕信 息从事内 幕交易的占比近70%。

“较之内 幕信 息知情 人直接从事内 幕交易行为，传递型内 幕交 易更为隐蔽复杂，信 息扩散范围广、速度快，影响和危害更为严重。”高莉表示，从传递对象上看，内 幕信 息传递“群体化”、“裙带化”特征明显，从法定内 幕信 息知 情 人的直系血亲向其他近 亲属、朋友、同学、同事等蔓延，还出现了知 情 人向商业和作伙伴、子女就读学校校长、开办企业所在地党政干部等利益相关方泄 露内 幕信 息供其牟利的案例。一些市场机构和个人也抱着“一 ?夜 暴富”的侥 幸心理，蓄意打探内 幕信 息并非法牟利，涉案主体类型更为多样。

在内 幕信 息类型上，从前几年的“重 灾 区”上市公司并购重 组领域，扩展到“高送转”、“股权结构变化”、“重 大投 资决策”、“重要和同签订”、“重大损益发生”等多个领域、多个环节。从传递范围上看，伴随传播渠道多元化尤其是网络社交工具的普及，多层、多级、多向传递型内 幕交易日渐增多，内 幕信 息在亲属圈、朋友圈、同事圈等多种熟人圈 多链条“爆 ?炸式”传递，形成一批“ 窝案”、“串 案”，涉案人员数量及金额也随之攀升。

高莉表示：针对内 幕交 易出现的上述特点、趋势，证 监 会强化“大 数 据”筛查异 常交 易线索，本着“零容任”、“全覆盖”、“无死角”的原则，发现一起，坚决查处一起。证 监 会还于今年7月份集 中部 署专项执法行动第 三 批案件集 中查处内 幕交易行为，尤其重 点打击传 递 型内 幕交易。