什么应对送审事项的合规性负首要责任

什么应对送审事项的合规性负首要责任？商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

1.审核提出部门提交与待审决策事项相关资料的种类和形式是否齐全、完整，是否缺失审核所必须的关键资料，是否列明了附件清单且与实际送审附件内容一致。送审材料是开展法律审核的基础，因此对送审资料的审核不仅在进入实质审核之前，还要贯穿于实质审核的全过程。

如果在实质审核的过程中，发现资料不充分需要再行补充相关资料的，可以根据审核的情况和审核的需要，随时可以要求送审部门补充，也可以自行组织补充相关材料。

2.审核送审部门提交的相关资料的内容是否与待审的重大决策事项一致。这里要求对送审的材料进行一个初步审核，核实一下材料内容与待审的重大决策事项是否一致，并可视情况剔除一些不一致或与审核事项无关的材料。

3.审核大要决策事项的内容是否表述清楚、行文逻辑是否前后一致，结构是否清晰。这里就要求看清楚、弄明白送审决策事项是什么？对决策事项的表述是否清楚，这是进入下一步实质审核的最重要的步骤，只有这样你的法律审核才具有针对性和有效性。

4.审核相关审批表的填写是否规范、完整，审批流程、签字盖章是否符合要求。这是对重大决策事项送审的程序要求，这类要求主要是指是否符合企业内部对重大决策事项管理的程序性要求。

重大决策事项不同于一般的企业经营管理事项，法律事务部门是否能在没有送审部门明确提出要求或企业的主管领导明确指示的情况下，主动对知晓的重大决策事项开展法律审核工作目前还是一个有争议的问题。

对于形式审核不符合要求的，法律部门可根据不同的情况要求送审部门进行更正，对于资料不完整的，可要求送审部门补充，法律部门也可以根据实际情况自行补充；对于送审程序不符合要求的，可要求送审部门完善程序；对于待审核决策事项表述不清的，要与送审部门进行沟通，理解决策事项的真实内容和含义，协助送审部门修改完善对重大决策事项内容的描述。