加快构建科技创新容错机制

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加快构建 科技 创新容错及信用评价机制，对于破除 科技 创新实践中的体制机制障碍，最大限度解放和激发 科技 创新的巨大潜能，营造勇于创新、宽容失败的创新氛围，防范和控制 科技 创新风险等有着重要现实意义。

科技 创新容错的内涵与存在的问题

由于 科技 创新主体的认识与控制能力的有限性以及 科技 创新活动的复杂性、不确定性和风险性，这意味着 科技 创新实际上也就是一个不断试错、反复 探索 的过程，因而具有很高的失败风险。在 科技 创新实践中，就非常需要对创新失败与过错失误进行宽容，鼓励先行先试，最大限度地支持和保护 科技 创新主体的积极性和合法权益，以消除对创新风险的顾虑和担心。 科技 创新容错，就是在 科技 创新活动中，对于因技术路线选择失误、不可抗力或不可预见等因素，而造成创新失败的责任主体，予以从轻、减轻或免予问责。相应地，构建 科技 创新容错机制，就是通过制度设计和机制调节，宽容并纠正 科技 创新活动中可能出现的失败和偏差，对相关创新责任主体实施豁免，并提供必要的制度保障。

2018年1月，《国务院关于全面加强基础科学研究的若干意见》中明确提出要“建立鼓励创新、宽容失败的容错机制，鼓励科研人员大胆 探索 、挑战未知”。当前，在国家及地方层面上，都已把构建 科技 创新容错机制作为实施创新驱动发展战略的重要内容，纷纷出台 科技 创新容错领域的政策文件，在全 社会 范围内凝聚形成鼓励创新、宽容失败的 科技 创新制度环境和 社会 氛围。当然，由于 科技 创新容错机制仍处于 探索 构建之中，在实际工作中还存在着一些难点和问题。

目前，由于 科技 创新容错工作推进机制还不健全，时常会面临 科技 创新容错免责认定与推进难题。首先，在对 科技 创新主体容错或问责进行具体认定时，关于哪些错能够容、哪些错不能容，还缺乏明确的界定标准和相应的制度安排，对所容之“错”的科学界定还存在着一定难度。其次，由于 科技 活动具有长期性、 探索 性、专业性和前沿性等规律特征，使得在协调推进 科技 创新容错与加强 科技 创新管理的工作中，非专业人士很难实现对 科技 创新主体的全部活动进行全方位跟踪评判。此外，由于 科技 创新容错机制的运行涉及多个部门，需要 科技 管理、司法、审计、金融等部门以及 科技 项目实施单位之间相互配合、协同推进。在实践中，由于各相关部门之间对 科技 项目的监督、检查、审计等信息还缺乏互通***享渠道，在 科技 创新容错实践中容易出现跨部门协调推进不畅问题。

另外，由于 科技 创新容错风险贯穿于容错机制实施全过程，存在着诸多的不确定性和风险规避难问题。目前，由于 科技 创新容错免责的法律法规还不完善，部门的权力清单尚不清晰，使得相关决策部门及决策者在进行 科技 创新容错决策与执行时需要承担较高的担当风险。与此同时，由于 科技 创新容错与 科技 信用评价是相辅相成的， 科技 创新容错机制的构建依赖于良好的科研诚信与 科技 信用评价基础，只有各类 科技 创新主体能够严格遵循科研规律，恪守科研诚信，才能有效降低 科技 创新容错中的道德风险。目前， 科技 信用评价、科研诚信监督及惩戒机制还不健全，部分 科技 创新主体的科研诚信意识不强，时常发生与科学精神要求不一致的行为，科研失信现象屡有发生，增加了科研活动中的道德风险，相应地也加大了 科技 创新容错的难度。

构建 科技 创新容错机制的路径选择

大力实施创新驱动发展战略，着力破解制约 科技 创新体制机制障碍，加快构建科技创新容错机制，为 科技 创新过程中的先行先试 探索 、颠覆式创新“保驾护航”，积极培育形成鼓励创新、宽容失败和防范风险的创新制度环境。

一是科学界定 科技 创新容错内涵，明确容错合理边界。科学界定所容之“错”的科学边界与合理范围，是构建 科技 创新容错机制的首要条件。当前，部分 科技 创新主体对 科技 创新容错内涵与范畴的理解还存在歧义，容易将“容错”等同“避责”或把所容之“错”视同为违法违纪行为。因此，为了确保 科技 创新容错的针对性和有效性，要明确容错科学边界与合理范围，并相应地制定完备的 科技 创新容错正面清单和负面清单以及容错机制运行规程，以便于判定哪些错该“容”，哪些“错”不该容。

二是完善 科技 创新评价体系，激发勇于 探索 的科研精神。科学研究是面向未知世界的认识和 探索 活动，构建 科技 创新容错机制，就是实现对科研特点和规律的尊重与回归。在 科技 创新领域建立容错机制，需要遵循 科技 创新规律，重视科研试错 探索 的价值。根据2018年7月中办、国办印发的《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》的相关要求，进一步推进 科技 评价制度改革，发挥好评价指挥棒和风向标作用，营造良好的科研制度环境，遵循 科技 人才发展规律，注重业绩和潜力评价、过程和结果评价相结合，健全和完善 科技 创新评价体系，为科研人员和机构松绑减负，培育形成激发勇于 探索 的科研精神的长效机制。

三是推进科研诚信体系建设，保障容错机制有效运行。科研诚信与 科技 创新容错是相辅相成的，健全和完善科研诚信体系，减少科研活动信息不对称和科研失信行为，降低 科技 创新风险，保障 科技 创新容错机制有效运行。首先，要建立包括科研机构、 科技 社团及科研人员在内的科研诚信体系，完善科研单位及个人信用信息数据库，提高 科技 信用信息的***享水平。其次，要健全科研诚信奖惩机制，健全科学规范、激励有效、惩处有力的科研诚信惩戒机制，努力做到“褒扬诚信、惩戒失信”。再次，要构建 科技 项目信用评价机制，加强 科技 项目申报与受理、评审与立项、实施与管理以及结项与验收等环节的信用评价。

四是完善 科技 创新容错法治基础，健全容错司法环境。完备、规范的法律文件有助于增强 科技 创新容错的法律效力与司法保障。从 科技 创新容错的法治运行轨迹看，立法是起点，执法是中端，司法是末端。首先，在 科技 创新容错实践中，立法、执法及司法机关应加强与知识产权行政管理部门、科研机构、创新型企业沟通，认真研究 科技 创新融资、科研成果资本化和产业化中的新情况，充分尊重 科技 创新的特点和规律，保护科研人员凭借聪明才智和创新成果获取合法收益。其次，妥善处理涉及科创主体的案件，对 科技 企业生产经营与创新发展中的经济行为，除法律法规明令禁止的之外，都应不予以违法犯罪对待，积极营造鼓励大胆创新、勇于 探索 的司法环境。

五是重视创新容错与科研诚信教育，加强舆论引导监督。近年来，关于 科技 创新容错及科研诚信的宣传教育日益受到各级政府与学界的重视，但仍存在着制度化的教育缺位和不到位的问题，相当比例的 科技 工作者对容错纠错、科研诚信、科研道德和学术规范等概念的认识不深。鉴于此，应从科研人员的学习、工作、生活等方面入手，加强容错纠错、科研诚信、科学精神、学术规范等方面的宣传教育。充分发挥媒体的舆论导向与监督作用，重视创新容错、科研诚信等领域法律法规的普及，弘扬科学精神，全面提高 科技 人员的科研诚信水平。