合规风险领域

?实践中，合规风险管理的范围有：大合规与小合规

大合规一般指与企业运营相关的所有行为均纳入合规风险管理之中，具体涉及生产、营销、财务管理、人力资源管理等业务、管理方面活动，以及全体员工对所有适用的法律法规、制度规定、行业准则、执业操守的普遍遵守。

小合规一般是指企业具体合规制度的建设、修订、审核、实施扩监管，企业内部规范性政策的起草、修订、审核、实施、监管以及对于企业合规政策的咨询、解答，对企业内部的举报的受理与处理等。

一、? 有效合规体系要素

? 1、企业高级管理人员的支持；

? 2、成文的合规规范及程序；

?3、 谨慎规避原则；

?4、合规培训及教育；

?5、内部报告及举报制度；

6、 公正平等；

7合规监督及审计制度；

8、 合规风险评估；

9、 合规调查；

10、应对及合规管理体系的持续改进。

二、 建立企业合规管理体系的基本步骤

1、了解企业背景；

2、? 确定合规管理体系的范围；

3、合规义务的确定；

4、? 企业潜在的合规风险识别；

5、? 制定企业合规制度；

6、执行、实施合规制度，控制合规风险；

7、 评估合规风险管理体系；

8、? 解决不合规问题，改进合规风险管理体系。

企业合规学习笔记2

学习《企业合规讲义》笔记，该书由华东师范大学企业合规研究中心编? 中国法制出版社出版