工商银行内控合规工作包括哪些内容
内控合规工作重点为以下方面:
一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;
二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;
三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;
四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;
五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;
六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果。
扩展资料:
树立主动合规意识,克服被动合规心理。合规是银行业稳健运行的基本内在需求,也是银行文化的重要组成部分。
第一,在银行员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合规创造价值等理念,让员工接触到每一笔业务时,就要想到必须进行合规风险的审查,倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题,以便及时整改。
第二,合规文化是由一整套的制度、方法和工具支持的,这需要银行加强规章制度的后评价。针对发现的问题相应地在业务政策、行为手册和操作程序上进行适当的改进,以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件,并对相关责任人给予必要的惩戒措施。
如果发现了合规风险而隐瞒不报,一旦被内审部门或外部监管者查实,隐瞒不报者一定要受到更加严厉的惩罚;而对于主动报告问题或隐患的,则可以视情况减轻处罚,甚至免责乃至给予奖励。
第三,要将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分,以充分体现商业银行倡导合规经营和惩处违规的价值观念。
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